光大证券因违反有关打击贩毒的监管规定而遭香港证监会谴责及罚款380万元

6同年16日，港澳港交所责难中国光大证券(港澳)股份有限公司(简写“光大证券”)并处以380万元罚款，或许是光大证券从未遵守有关反击诈骗及同伙贷款筹得的监管原则上。港澳港交所发掘出，光大证券在2015年1同年至2017年2同年期间，从未推行有限及有效性的制度和管控措施，以提防及尽量减少与自已外币特别的诈骗及同伙贷款筹得风险。

港澳港交所的调查包括对光大证券于有关期间发给的外币顺利完成抽样检视，过程中发掘出光大证券未能识别178笔透过光大证券在某家本地银行开立的多个弟Gmail重申的自已外币，手续费超过2.5亿元。

此外，尽管出现了以下预警系统迹象，但光大证券未能侦测某些顾客Gmail内的可疑外币，也从未重申适当的查询：

11名顾客从多名与其联系不得而知的自已发给五笔或以上的外币；

七名顾客发给的外币净手续费与他们的估计净资产近似于；及

五名无论如何互不特别的顾客在四天内发给来自同一名自已逾约500万港元，而该五名顾客使用有关贷款买卖同一只股票。

港澳港交所显然光大证券的行为违反了《反击诈骗及同伙贷款筹得条例》、《反击诈骗及同伙贷款筹得必需》和《操守準则》。

港澳港交所在决定采取上述纪律处分时，已考虑到：

有需要向市场传递具阻吓力的浓烈讯息，以示有关反击诈骗及同伙贷款筹得的缺失不可遵从；

光大证券采取了理应行动，以加强其反击诈骗及同伙贷款筹得的内外管控措施及制度；及

光大证券与港澳港交所合作应付港澳港交所的关注关系人。

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