香港证监会：光大证券因违反有关打击毒枭等的监管规定而遭谴责及罚款380万港元

澳门美国证券交易委员会6月末16日公告，谴责中国光大证券（澳门）有限公司并处以380万港元罚款，状况是光大证券没有服从有关打击勒索及恐怖分兄经费募捐的监管规定。

澳门美国证券交易委员会称，光大证券在2015年1月末至2017年2月末期间，没有实施充足及有效的制度和规避措施，以规避及减低与本该利息涉及的勒索及恐怖分兄经费募捐风险。澳门美国证券交易委员会的清查包括对光大证券于有关期间接获的利息来进行加权检视，过程中发现光大证券未标识178刷透过光大证券在某家本地中央银行开立的多个兄账户采取行动的本该利息，保证金超过2.5亿港元。

此外，尽管出现了一般而言预警迹象，但光大证券未侦测某些的产品账户内的可疑利息，也没有采取行动适当的键入：11名的产品从多名与其人关系不得而知的本该接获5刷或以上的利息；7名的产品接获的利息淨保证金与他们的估计净资产不相称；5名却是相互涉及的的产品在4几天后接获来自同一名本该合共约500万港元，而该5名的产品用于有关经费交易同一只股票。

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