中证协督促券商排查信息隔离管理可能性

股票时报记者 程丹

中国股票业协会合规负责管理与勤劳从业专业该委员会近日就《中国工商银行的资讯土堆制度指引》制订情况着手了筹备工作，见到部分投资人在列名负责管理和跨墙负责管理方面存在一定问题。

中证协筹备工作中见到，列名负责管理方面，少数投资人将受限制列名的入单时点提前结束至通过立项之日、签订保密贸易协定或进场着手工作孰早的时点（即辨别列名尽快），这种做法看似受限制列名的负责管理执行规范愈来愈严格，但因为受限制列名并非保密列名，入单时点过度前移，不太可能引发内幕的资讯的泄漏和不应恒定。同时，少数投资人仍自行设立了对于已持有者自营公司股票的赚得窗口期，对于在入受限制列名前已持有者的股票，允许在特定条件下赚得，还有个别投资人对入受限制列名前已持有者的股票不受限制赚得。还有投资人极少将相应公司股票列入受限制列名，从并未受限制相应的可转债、可交债，多数公司并未对涉及公司的企业债、公司债或其他不具有公司股票衍生品形式的股票类股票进行受限制。在列名负责管理适用子公司的方式是否理论上理论上性研究。

跨墙负责管理方面，中证协表示，个别投资人在出具投价简报时，以咨询公司极少在投价简报上撕毁从并未实际碰触敏感的资讯为由，“署名咨询公司”并未履行跨墙手续；少数投资人跨墙人员履行跨墙手续不及早或不完整。

中证协阐释了而出名的资讯隔离优异经验供人从业者仿效，包括将受限制列名拓展技术性，加强新三板业务范围持续督导年内的负责管理，加强对投顾业务范围的负责管理，加强非保密横业务范围间的业务范围协作，加强跨墙人员负责管理等。

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